NEXGO JLPay Co., Ltd.
为加强集团全面治理 ，提升治理效力 ，强化工作责任造 ，工作勤勉尽责 ，坚定削减和杜绝各类职务失职、渎职等行为 ，特造订本造度 。
丽江市新都城股份有限公司及其设立的全资分、子公司所有员工 。
遵循疑神疑鬼、客观正确地认定责任 ，实杏装谁主管、谁掌管”的责任查究准则 。对当事人采取“先退缴犯法所得 ，再按比例赔偿公司利益损失 ，并接受行政处罚“的陆续处置措施；
本造度合用于丽江市新都城股份有限公司及其设立的全资分、子公司 。
直接责任：即第一责任 ，违反规章造度的人员 ，直接造成工作失误的人员 ，掌管该项工作未实现工作指标的直接责任者 ，应承担直接责任 。
间接责任：当产生未实现工作指标、工作失误、违反规章造度等情景 ，对直接责任者掌管监督、监管、协助、辅助、共同的有关人员（蕴含跨部门人员）及直属主管 ，应承担连带责任 。
4.1 问责提出机构
公司任何部门与幼我均有提出问责的权势 ，将问责事由提请审计监察部 。
4.2 问责执行机构
审计监察部掌管对问责事项的调查、核实、调查了局提交 ，问责决定的投递、改善跟踪、对表披露等工作；
人力资源中心掌管问责决定的执杏注督办、反馈、纪录员工档案等工作 。
4.3 问责决策机构
问责决策机构由集团AT、各分子公司AT组成 ，代表公司对问责对象出现的有关责任问题进行评定 ，并判定问责处罚的方式 ，最终由集团总裁进行终评确认 。
无
8.1问责内容
8.1.1未按公司造度、岗位职责、工作流程的划定执行工作 ，导致工作未按时按要求实现或者造成损失的；
8.1.2未按公司有关决定、决策及交办的工作工作打算实现相应工作 ，导致工作失误的 ，或擅自扭转或未执行上级辅导决定 ，给公司造成损失与影响的；
8.1.3对工作或突发变乱汇报不实时或隐瞒、缓报、谎报、措置不力 ，导致事态恶化 ，造成不良后果的；
8.1.4因工作失职 ，以至所辖工作领域内产生出格沉大变乱 ，或者在较短功夫内陆续产生沉大变乱、事务 ，造成沉大损失或恶劣影响的；
8.1.5对部门权势运行的关键环节不足监督造约疏于治理 ，对下属出现的问题失察或放任谬误 ，造成差错或给公司带来损失和不良影响的；
8.1.6项目进展中出现责任人调换 ，新责任人对原责任人遗留问题应对实时发现、汇报、解决 ，如新责任人对原责任人遗留问题无作为的；
8.1.7决策严沉失误 ，造成沉大损失或者恶劣影响的；
8.1.8违反干部提拔任命划定 ，导致用人失察、失误 ，造成恶果的；
8.1.9挪用、侵吞公司财政 ，或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊行为的 ，或奢侈挥霍、铺张浪费、经费不专款专用 ，造成不良影响的；
8.1.10在工作中滥用权柄 ，强令、授意执行违游记为或违法行为者不作为 ，引发群体性事务或者其他沉大事务的；
8.1.11在合同（和谈、合约等）签定和推广过程中 ，因玩忽职守泄漏或窃取企业（贸易、技术）机密等原因 ，导致产生经济合同造成公司经济损失、不良影响的；
8.1.12违反国度司法律规或公司造订划定等 ，给公司造成损失的；
8.1.13其他给公司造成沉大损失或恶劣影响等失职、渎职行为 。
8.2问责部门、责任人界定
产生责任变乱的部门可所以单一部门 ，也可所以多个部门；
责任变乱产生的牵头人、承办报答直接责任人；
责任变乱产生过程中参加 、监管、签批人员均为间接责任人；
特大级、沉大级变乱的责任划分由集团AT评估 ，最终总裁审批；
8.3问责方式
8.3.1经济处罚：蕴含赔偿、经济处罚、扣除部门或全数绩效奖金；
8.3.2行政处罚：蕴含品评教育、传递品评、忠告、记过、记大过、降职、罢免、留司观察、开除等；
品评教育：由地点业务部门与当事人就违规事实及处置了局进行口头品评/书面检讨 ，予以警示并提出整改措施责令更正 ，记入员工档案；
传递品评：当事人违规事实及处置了局进行传递品评 ，一年内不得提升 ，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格 ，记入员工档案；
忠告：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布 ，一年内不得提升 ，加薪 ，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格 ，记入员工档案；
记过：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布 ，一年内不得提升 ，加薪 ，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格 ，治理干部职级降落一级 ，员工降落一级 ，记入员工档案；
记大过：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布 ，二年内不得提升 ，加薪 ，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格 ，治理干部职级降落一级 ，员工降落一级 ，并凭据最新岗位沉新定薪 ，与原薪酬相比降幅不幼于20% ，如调整后为本地最低工资尺度 ，则按此尺度下发 ，取缔昔时授予的持久激励打算 ，当事人脱离公司后不得沉新入职；并记入员工档案；
降职：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布 ，二年内不得提升 ，加薪 ，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格 ，治理干部职级降落一级 ，同时职务调整降落 ，员工职级降落一级 ，并凭据最新岗位沉新定薪 ，与原薪酬相比降幅不幼于30% ，如调整后为本地最低工资尺度 ，则按此尺度下发 ，取缔昔时授予的持久激励打算 ，当事人脱离公司后不得沉新入职；并记入员工档案
罢免：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布 ，三年内不得提升 ，加薪 ，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格 ，免去治理干部当前职务 ，沉新确定岗位及职级、薪酬 ，与原薪酬相比降幅不幼于30% ，如调整后为本地最低工资尺度 ，则按此尺度下发 ，取缔昔时授予的持久激励打算 ，当事人脱离公司后不得沉新入职；并记入员工档案；
留司观察：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布 ，三年内不得提升 ，加薪 ，取缔绩效查核为S级、A级资格及年度各类评优资格 ，治理干部降为通常员工 ，沉新确定岗位及职级、薪酬 ，与原薪酬相比降幅不幼于30% ，如调整后为本地最低工资尺度 ，则按此尺度下发 ，员工则降至地点序列中最低级别 ，取缔昔时授予的持久激励打算 ，留司观察期一年 ，期间产生违反公司造度行为 ，立即解除劳动合同 。当事人脱离公司后不得沉新入职；并记入员工档案；
开除：当事人违规事实及处置了局进行发文颁布 ，治理干部免去所有职务 ，解除劳动合同 ，当事人脱离公司后不得沉新入职 ，并记入员工档案 。
8.4问责级别划分及处置建议
问责按其产生影响的水平划分为三级“特大级”“沉大级”“通常级”
特大级：直接或间接损失在80万(（含）以上的 ，决策严沉失误 ，造成沉大损失或恶劣影响 ，或工作失职造成所辖工作领域内产生出格沉大变乱 、事务 ，或在短功夫内陆续产生沉大变乱；对变乱重要责任人赐与记大过、降职、罢免、留司观察、开除等处罚 ，并追责治理责任二级 ，传递品评 ，一年内不能提升 ，昔时查核成就不能是S、A级 ，接下来一年内不能参加年度调薪 。
沉大级：直接或间接损失在30万（含）以上、80万以下的；或决策失误/工作失误造成沉大损失或恶劣影响的；或对工作或突发变乱措置不力导致事态恶化的 ，或违反公司流程造成公司沉大损失的；产生沉大级变乱 ，对重要责任人赐与行政忠告记过、降职等处罚 ，追责治理责任一级 ，传递品评 ，一年内不能提升 ，昔时查核成就不能是S、A级 ，接下来一年内不能参加年度调薪 。
通常级：直接或间接损失在30万元以下 ，或本职工作遭到投诉 ，工作中出现失误未实时添补导致损失；或是违反公司规章造度但未造成严沉影响的 ，对重要责任人赐与品评教育、传递品评等；
8.5问责方式凭据
情节轻微、侵害和影响较幼的 ，对责任人选取口头品评、书面品评及经济处罚的问责任方式
情节严沉 ，侵害和影响较大的 ，对责任人选取传递品评、忠告、记过、记大过、降职、罢免、留司观察、开除及经济处罚的问责方式
产生的问题给公司造成经济损失的 ，责任人要承担肯定比例的赔偿 ，具体赔偿金额及比例由集团AT或各分子公司AT钻研决定 。
8.5.1有以下情景之一的 ，将从沉问责
对变乱隐瞒不报、谎报或迟延不报 ，故障、过问变乱的调查 ，有意粉碎变乱现场 ，回绝接受调查以及回绝提供真实情况和信息；
屡教不改（出现二次（含）问题 ，且拒不认可谬误的；
变乱产生后未实时采取补救措施 ，以至损失扩大的；
造成沉大经济损失且无法补救的；
8.5.2有以下情景之一的 ，可从轻/免予问责
情节轻微、没有造成不良后果和影响的；
自动认可谬误并积极纠正的；
确因意表和不成抗拒成分造成的；
非主观成分造成沉大影响的；
8.6问责流程
对因举报、沉大变乱事务、审计发现等各类方式发现的公司员工该当问责的线索 ，审计监察部掌管对问题进行查证、的确 ，保障事实客观正确 ，并凭据本治理造度划定向集团AT或分子公司AT提出责任问责的处置定见与规划；
集团AT或分子公司AT凭据审计监察部提出的责任问责定见和规划做出问责决定 ，报集团总裁核准后执行 。涉及的问责事务涉及受贿、挪用、侵吞公司财政 ，或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊等违反国度司法的行为 ，将由审计监察部直接办理 ，报集团总裁审批决定 ，无需AT集体决定 。
集团AT或分子公司AT做出问责决定后 ，由集团人力资源中心书面通知有关部门及当事人 ，办理决定的有关事宜 ，跟进反馈处置了局 ，并将问责资料存档并记入员工档案；
审计监察部接到集团人力资源中心反馈的办理了局后 ，对表部进行信息披露 。
8.7申述
被问责人对审计监察部的处罚决定不服的 ，能够自收四处罚通知起3日内向审计监察部提出版面申述 ，逾期未提出者视为认可审计监察部的决定 。
审计监察部接到申述 ，组织集团AT或分子公司AT进行复议 ，并上报集团总裁做最终决定 。审计监察部自接到申述起20日内做出复议结论 。
被问责人申述期间 ，暂停问责决定的执行；
本造杜咨审计监察部掌管诠释 ，未尽事宜 ，依照有关司法、律例、造度执行 。
《问责审批表》
《问责决定书》
